O que é a Regra 165 do Securities Act?
Regra 165abrange ofertas feitas em transações de combinação de negócios. É uma seção da Parte 230 do Securities Act de 1933 que contém regulamentos federais que regem as bolsas de mercadorias e valores mobiliários nos Estados Unidos.
A Regra 166 aplica-se antes do primeiro anúncio público de uma transação, enquanto a Regra 165 só se aplica após o anúncio da transação. De acordo com a Regra 166, qualquer comunicação antes do anúncio está isenta da proibição da Seção 5(c) de pré-apresentação de ofertas se certas medidas forem tomadas.
Conforme mencionado anteriormente, a Regra 145 da SECconcentra-se em fusões, aquisições, consolidações e reclassificações de ativosporque essas ações impactam as decisões de investimento. A regra se baseia na obrigatoriedade de o titular dos valores mobiliários votar na troca de valores mobiliários existentes por valores mobiliários de outra empresa.
Regra 425 (17 CFR 230.425) sob o Securities Act de 1933 (15 U.S.C. 77a et seq.)exige o arquivamento de determinados prospectos e comunicações de acordo com a Regra 135 (17 CFR 230.135) e a Regra 165 (17 CFR 230.165) em conexão com transações de combinação de negócios.
Nos termos da cláusula (2) da definição de emitente inelegível na Regra 405 do Securities Act, um emitente não será um emitente inelegível se a Comissão determinar, mediante demonstração de justa causa, que não é necessário nas circunstâncias que o emitente ser considerado um emissor inelegível.
De acordo com a Regra 165, todas as comunicações públicas escritas relacionadas ou relacionadas a uma transação de combinação de negócios, começando e incluindo o “primeiro anúncio público” da transação, devem ser arquivadas de acordo com a Regra 425 na data da primeira utilização ou antes dela.
Regra 168esclarece que a permissão do tribunal de primeira instância para apelar deve ser incluída no despacho a ser apelado, e não em um despacho separado.
A Regra 144 fornece uma isenção e permite a revenda pública de títulos restritos ou de controle se uma série de condições forem atendidas, incluindo por quanto tempo os títulos são mantidos, a forma como são vendidos e o valor que pode ser vendido a qualquer momento. .
A Regra 135 estabelece que não será considerado que um emissor faça uma oferta de valores mobiliários nos termos da Seção 5(c) como resultado de determinados anúncios públicos de uma oferta registrada planejada. Os avisos da Regra 135 podem ser divulgados a qualquer momento, inclusive antes da apresentação de uma declaração de registro.
A Regra 147 é a interpretação da SEC da Seção 3(a)11 do Securities Act, queisenta títulos emitidos localmente de regulamentação, como divulgações exigidas, de acordo com a Lei.
O que é a regra 486 do Securities Act?
A Regra 486 do Securities Act atualmente permite que fundos de intervalo apresentem alterações pós-efetivas que entram em vigor imediatamente após o arquivamento de acordo com a Regra 486(b) e certas novas declarações de registro que entram automaticamente em vigor 60 dias após o depósito de acordo com a Regra 486(a).
A regra 411 afirma quea incorporação por referência em um prospecto (diferentemente da incorporação de anexos em declarações de registro) é proibida, a menos que o formulário permita especificamente.
A Regra 424 rege o arquivamento de prospectos adicionais uma vez que uma declaração de registro tenha sido arquivada na Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), antes e depois da data de vigência de tal declaração de registro.
Uma regra da SEC que fornece duas disposições de porto seguro para ofertas e vendas de valores mobiliários feitas fora dos EUA.A regra 903 é o porto seguro do emissor. A Regra 904 está disponível para revenda por pessoas que não sejam o emissor, um distribuidor, suas respectivas afiliadas e pessoas agindo em seu nome.
Regra 904 -Revendas offshore
A oferta ou venda for realizada em transação offshore; Nenhum esforço de venda direcionado é feito nos Estados Unidos pelo vendedor, uma afiliada ou qualquer pessoa agindo em seu nome; e. As condições do parágrafo (b) desta seção, se aplicável, são satisfeitas.
Regras 406 e 24b-2permitir que as empresas se oponham à divulgação pública de informações confidenciais que, de outra forma, seriam obrigadas a ser arquivadas de acordo com o Securities Act ou o Exchange Act.
Na Regra 159, a SEC deixa claro que se o pacote de divulgação no momento da venda não atender aos padrões 12(a)(2), “qualquer informação transmitida ao comprador somente após esse momento de venda (incluindo contrato de venda) não deve ser levada em consideração.”
Formulário Padrão SF-425 Relatório Financeiro Federal
SF-425 é um formulário padrão que os beneficiários de fundos federais no âmbito dos programas de subsídios do COPS Office (beneficiários) devem usar para relatar despesas cumulativas incorridas em cada concessão.
Regra 163 (17 CFR 230.163)fornece uma isenção da Seção 5(c) sob o Securities Act de 1933 (15 U.S.C. 77a e segs.) para determinadas comunicações por ou em nome de um emissor experiente e conhecido. As informações arquivadas de acordo com a Regra 163 estão disponíveis publicamente.
Regra 173 da Lei de Valores Mobiliários (17 CFR 230.173)fornece um aviso de registro para investidores que compraram títulos em uma oferta registrada sob o Securities Act de 1933(15 USC 77a e seguintes).
Qual é a regra 134 do Securities Act?
A Regra 134 do Securities Act é um porto seguro quepermite que um emissor faça um anúncio público durante o período de espera(período posterior ao preenchimento da declaração de registro). Esta lista de verificação é um resumo das comunicações específicas permitidas pela Regra 134.
A Regra 168 fornece às empresas públicas um porto seguro da Seção 2(a)(3) para informações factuais divulgadas regularmente e informações prospectivas, e a Regra 169 fornece uma exceção mais limitada para empresas que não reportam.
A Regra 140 estabelece na parte relevante que “[uma] pessoa, cuja atividade principal consiste na compra de valores mobiliários de um emitente, ou de dois ou mais emitentes afiliados, e na venda dos seus próprios valores mobiliários… deve ser considerada como envolvido na distribuição de valores mobiliários de tal emitente na acepção de ...
Em 1988, adotamos a Regra 701 do Securities Act3 parapermitir que empresas privadas vendam títulos a seus funcionários sem a necessidade de apresentar uma declaração de registro, como fazem as empresas públicas.
Regra 419 do Securities Exchange Act de 1933exige que o produto da oferta líquida e todos os títulos a serem emitidos (e aqueles vendidos por um acionista vendedor após sua venda) sejam prontamente depositados pela Empresa em uma conta fiduciária(os "Fundos Depositados" e "Títulos Depositados", respectivamente) regidos por ...
