O que é a Seção 171 da Lei de Valores Mobiliários?
A Seção 171 do Securities Act (a “Lei”) é uma disposição poderosa que fornece à Comissão de Valores Mobiliários da Colúmbia Britânica (a “Comissão”) o poder discricionário de emitir uma ordem revogando ou alterando uma decisão que a Comissão ou o Diretor Executivo tenha tomado sob o Agir – desde que não seja prejudicial ao ...
A Secção 17A da Lei, e as regras promulgadas ao abrigo da mesma, contêm requisitos para agentes de transferência registados relativos, entre outras coisas, ao processamento de transferências de valores mobiliários, à guarda de fundos e valores mobiliários de investidores e emitentes e à manutenção de registos de propriedade dos investidores.
Requisitos de divulgação da regra 701
Se sua empresa quiser vender ou emitir mais de US$ 10 milhões em títulos em um período de 12 meses, você deverá fornecer divulgações adicionais de risco financeiro e de investimento aos destinatários (potenciais compradores).
7. ESTUDO DE LEIS DE VALORES MOBILIÁRIOS. UMA LEI Dispõe sobre a regulamentação das bolsas de valores e dos mercados de balcão que operam no comércio interestadual e estrangeiro e através dos correios, para prevenir práticas desiguais e injustas em tais bolsas e mercados, e para outros fins.
A Regra 411 estabelece que a incorporação por referência num prospecto (diferentemente da incorporação de anexos em declarações de registo) é proibida, a menos que o formulário o permita especificamente.
(1) Sujeito às disposições da subseção (3) e às outras disposições contidas nesta Lei, nenhuma pessoa deverá exercer ou pretender exercer, seja em seu próprio nome ou em nome de qualquer outra pessoa, o negócio de negociar valores mobiliários em qualquer Estado ou área à qual a seção 13 não tenha sido declarada aplicável...
Seção 17(a)(1) do Securities Exchange Act de 1934 ("Exchange Act")exige que corretores registrados façam, mantenham, forneçam e divulguem registros e relatórios prescritos pela Securities and Exchange Commission(“SEG”).
A Regra 701, adotada de acordo com a Seção 3(b) do Securities Act de 1933, conforme alterada (a “Lei de Valores Mobiliários”),1 fornece uma isenção dos requisitos de registro do Securities Act para certas ofertas e vendas de valores mobiliários feitas de acordo com os termos dos planos de benefícios compensatórios ou contratos escritos relativos...
Regra 701isenta certas vendas de títulos feitas para remunerar funcionários, consultores e assessores. Esta isenção não está disponível para empresas declarantes do Exchange Act. Uma empresa pode vender pelo menos US$ 1 milhão em títulos sob esta isenção, independentemente de seu tamanho.
Em 1988, adotamos a Regra 701 do Securities Act3 parapermitir que empresas privadas vendam títulos a seus funcionários sem a necessidade de apresentar uma declaração de registro, como fazem as empresas públicas.
O que é a Seção 17 A) (1 do Exchange Act?
(a) Todas as bolsas de valores nacionais, associações nacionais de valores mobiliários, agências de compensação registradas e o Conselho Municipal de Regulamentação de Valores Mobiliários deverão manter e preservar pelo menos uma cópia de todos os documentos, incluindo todas as correspondências, memorandos, papéis, livros, avisos, contas e outros registros como devem ser feitos...
Seção 11 da Securities Act de 1933, conforme alterada (a “Lei de 1933”),oferece aos investidores a principal solução para distorções e omissões nas declarações de registro arquivadas na Securities and Exchange Commission(o segundo").
A Seção 10(b) torna ilegal “usar ou empregar, em conexão com a compra ou venda de qualquer valor mobiliário” um “dispositivo ou artifício manipulativo ou enganoso em violação de regras e regulamentos que a [SEC] possa prescrever”. 15 USC.
Regra 488especifica padrões para datas de registro efetivas de títulos emitidos em transações sob a Regra 145.
A Regra 424 rege o arquivamento de prospectos adicionais uma vez que uma declaração de registro tenha sido arquivada na Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), antes e depois da data de vigência de tal declaração de registro.
Regra 168 —Isenção das seções 2(a)(10) e 5(c) da Lei para certas comunicações de informações comerciais factuais divulgadas regularmente e informações prospectivas. Regra 169 — Isenção das seções 2(a)(10) e 5(c) da Lei para certas comunicações de informações comerciais factuais divulgadas regularmente.
Terceiro, Seção 17(a)(2)exige que o réu tenha agido "por meio de" qualquer declaração falsa ou omissão, enquanto a Regra 1Ob-5 (b) exige que o réu "faça" a declaração falsa ou "omita" a omissão.
(1) Uma bolsa de valores reconhecida pode retirar os valores mobiliários, após registrar as razões para isso, de qualquer bolsa de valores reconhecida por qualquer motivo ou motivos prescritos nesta Lei: Desde que os valores mobiliários de uma empresa não sejam retirados da lista, a menos que a empresa em causa recebeu um valor razoável...
(1) Nenhuma pessoa deverá, exceto com a permissão do Governo Central, organizar ou ajudar na organização ou ser membro de qualquer bolsa de valores (que não seja uma bolsa de valores reconhecida) com a finalidade de auxiliar, celebrar ou executar quaisquer contratos em títulos.
A1: De acordo com a Seção 17(f)(2) do Securities Exchange Act de 1934, (15 USC 78q(f)(2)) e a Regra de Câmbio 17f-2, conforme alterada,a SEC exige que as empresas enviem impressões digitais de todos os sócios, diretores, executivos e funcionários, a menos que estejam isentos sob as mesmas disposições.
Qual é a diferença entre 10b5 e 17a?
A Seção 10(b) e a Regra 10b-5 proíbem fraudes relacionadas à compra e venda de valores mobiliários. A Seção 17(a) proíbe fraude na oferta ou venda de valores mobiliários. Em geral, a fraude – incluindo declarações falsas e omissões materiais – é proibida na oferta, compra e venda de valores mobiliários.
881, promulgado em 6 de junho de 1934, codificado em 15 U.S.C. § 78a e seguintes) éuma leique rege a negociação secundária de valores mobiliários (ações, títulos e debêntures) nos Estados Unidos da América.
Nos termos da cláusula (2) da definição de emitente inelegível na Regra 405 do Securities Act, um emitente não será um emitente inelegível se a Comissão determinar, mediante demonstração de justa causa, que não é necessário nas circunstâncias que o emitente ser considerado um emissor inelegível.
Requisitos da Regra 506
O emissor deve fornecer aos investidores não credenciados certas divulgações, como demonstrações financeiras e estar disponível para responder perguntas de investidores não credenciados.
A Seção 27 do Securities Exchange Act de 1934 estabelece que os tribunais federais "terão jurisdição exclusiva" sobre "violações da [Lei] ou das regras e regulamentos dela decorrentes, e de todos os processos por equidade e ações judiciais movidas para fazer cumprir qualquer responsabilidade ou dever criado pela [Lei] ou pelas regras e...
